Một cựu CFO tại Washington bị Bộ Tư pháp Mỹ tuyên án 2 năm tù vì lừa đảo chuyển khoản sau khi chiếm đoạt 35 triệu USD của công ty để tài trợ dự án tiền điện tử riêng, nhưng khoản đầu tư DeFi rủi ro đã sụp đổ gần như về 0 sau biến động thị trường.
Vụ việc nêu bật rủi ro khi dùng vốn doanh nghiệp đưa vào hoạt động cho vay DeFi lợi suất cao, cũng như cách tòa án Mỹ đang xử lý các tội phạm crypto, từ gian lận nội bộ doanh nghiệp đến các vụ gây thiệt hại hàng chục tỷ USD.
NỘI DUNG CHÍNH
Cựu CFO Nevin Shetty bị kết án 2 năm tù vì chiếm đoạt 35 triệu USD để vận hành nền tảng crypto riêng.
Khoản tiền bị đưa vào cho vay DeFi lợi suất cao, nhưng sụp đổ sau cú sốc hệ Terra, khiến giá trị gần như về 0.
Hệ thống tư pháp Mỹ cũng áp án nặng với các vụ crypto fraud lớn như Do Kwon và Sam Bankman-Fried.
Cựu CFO Nevin Shetty bị tuyên 2 năm tù vì chiếm đoạt 35 triệu USD để tài trợ dự án crypto
Nevin Shetty, 42 tuổi, bị tuyên 2 năm tù vì gian lận chuyển khoản sau khi chuyển 35 triệu USD của công ty sang nền tảng HighTower Treasury của mình để vận hành các chiến lược crypto, thay vì sử dụng đúng mục đích doanh nghiệp.
Theo cáo buộc, Shetty chuyển hướng số tiền trong năm 2022 sau khi biết vào tháng 4 rằng các vấn đề hiệu suất có thể khiến ông mất vị trí CFO. Việc luân chuyển vốn được thực hiện mà không có sự chấp thuận hay hiểu biết của hội đồng quản trị hoặc ban điều hành.
Số tiền được sử dụng cho các hoạt động cho vay DeFi “lợi suất cao”, với tuyên bố lợi nhuận từ 20% trở lên. Bộ Tư pháp Mỹ cho biết Shetty dự định trả cho công ty một mức lợi nhuận cố định, giới hạn, trong khi giữ phần lợi nhuận còn lại thông qua HighTower.
Trong tháng đầu, hoạt động này tạo ra khoảng 133.000 USD. Tuy nhiên, biến động thị trường sau khi hệ sinh thái Terra sụp đổ đã gây thiệt hại nặng, khiến giá trị danh mục crypto giảm từ 35 triệu USD xuống gần như không còn đáng kể.
Shetty bị kết tội 4 cáo buộc wire fraud và nhận thêm tiền phạt cùng điều kiện giám sát
Tòa án kết luận Shetty phạm 4 tội danh gian lận chuyển khoản; ngoài án tù 2 năm, ông còn bị phạt tiền và chịu giám sát sau khi ra tù, đồng thời bị hạn chế nắm giữ vị trí quản lý doanh nghiệp.
Bộ Tư pháp Mỹ cho biết khi 35 triệu USD “về cơ bản đã biến mất”, Shetty đã thừa nhận với hai lãnh đạo khác về những gì mình làm, và sau đó bị sa thải ngay lập tức. Thông tin được công bố tại thông cáo của cơ quan tư pháp: bản tin của Bộ Tư pháp Mỹ.
Shetty bị truy tố chính thức vào tháng 5/2023. Thẩm phán Tana Lin sau đó tuyên Shetty có tội vào tháng 11/2025, nhấn mạnh hành vi đã tác động sâu sắc đến công ty và làm đảo lộn cuộc sống của 60 nhân viên.
“Ông suýt khiến công ty phá sản…. Ông đã đem tiền không thuộc về mình ra để đánh cược.”
– Thẩm phán Tana Lin, phát biểu tại tòa
Công tố viên từng đề nghị mức án 9 năm, lập luận rằng hành vi lừa dối và gian lận gây tổn thất lớn và dẫn tới 60 vụ sa thải, nhưng tòa quyết định tuyên án tù 2 năm.
Shetty cũng bị phạt 35.000.100 USD và sẽ chịu 3 năm quản chế có giám sát sau khi mãn hạn tù. Ngoài ra, thẩm phán cấm ông làm cán bộ điều hành hoặc thành viên hội đồng quản trị của bất kỳ công ty nào, trừ khi được văn phòng quản chế chấp thuận.
Án tù với Do Kwon cho thấy Mỹ xử lý nghiêm các vụ crypto fraud quy mô lớn
Do Kwon bị tuyên 15 năm tù vì gian lận, với nhận định của tòa rằng hành vi đã khiến người thật mất 40 tỷ USD, phản ánh xu hướng áp án nặng trong các vụ crypto fraud gây thiệt hại hệ thống.
Do Kwon bị dẫn độ ngày 31/12/2024, sau đó nhận tội vào tháng 8/2025. Thẩm phán liên bang Paul A. Engelmayer đã tuyên án 15 năm tù vào tháng 12 cùng năm (theo nội dung vụ án được nêu).
Theo Công tố viên Mỹ Jay Clayton, Do Kwon đã đánh lừa nhà đầu tư khi thổi phồng giá trị tài sản số của Terraform để trục lợi. Ông quảng bá rằng công nghệ blockchain của Terraform có thể xây dựng hệ sinh thái tài chính phi tập trung hoàn chỉnh, gồm tiền tệ riêng, nền tảng thanh toán, sàn chứng khoán và ngân hàng tiết kiệm.
Tuy nhiên, cáo buộc cho rằng các sản phẩm chủ lực không vận hành như cam kết và bị thao túng nhằm tạo ấn tượng sai lệch về một hệ thống tài chính phi tập trung đang hoạt động để thu hút nhà đầu tư. Clayton cũng cáo buộc Do Kwon tìm cách che giấu kế hoạch gian lận, rửa tiền và mưu đồ mua “miễn trừ chính trị” ở nước ngoài.
Tại tòa, Do Kwon bày tỏ hối hận sau khi các nạn nhân mô tả tác động tàn phá đến khoản tiết kiệm, hoạt động từ thiện và đời sống. Có nạn nhân nói họ từng nghĩ đến việc tự kết Liễu đời mình sau khi vụ việc cuốn trôi tiền hưu trí của cha.
“Hành vi phạm tội của ông khiến người thật mất 40 tỷ USD tiền thật, không phải tổn thất trên giấy.”
– Thẩm phán Paul A. Engelmayer, phát biểu khi tuyên án
Cựu CEO FTX Sam “SBF” Bankman-Fried cũng bị tuyên 25 năm tù vào năm 2024 và đã kháng cáo. Tính đến thứ Sáu được nhắc tới trong nội dung, Tòa Phúc thẩm Khu vực 2 chưa ra quyết định sau khi nghe tranh luận vào tháng 11.
Những câu hỏi thường gặp
Nevin Shetty bị kết án vì hành vi gì?
Ông bị kết án vì gian lận chuyển khoản (wire fraud) sau khi chiếm đoạt 35 triệu USD từ công ty và chuyển sang nền tảng HighTower Treasury để tài trợ hoạt động crypto/DeFi mà không có sự chấp thuận của lãnh đạo.
Vì sao 35 triệu USD gần như “bốc hơi”?
Số tiền được đưa vào các chiến lược cho vay DeFi lợi suất cao. Sau biến động thị trường gắn với sự sụp đổ của hệ sinh thái Terra, giá trị khoản đầu tư giảm mạnh từ 35 triệu USD xuống gần như không còn đáng kể.
Shetty nhận thêm hình phạt nào ngoài 2 năm tù?
Ông bị phạt 35.000.100 USD, chịu 3 năm giám sát sau khi ra tù và bị cấm làm cán bộ điều hành hoặc thành viên hội đồng quản trị công ty trừ khi được cơ quan quản chế chấp thuận.
Do Kwon bị tuyên án bao nhiêu năm tù và vì sao?
Do Kwon bị tuyên 15 năm tù vì gian lận. Tòa nhận định hành vi khiến người thật mất 40 tỷ USD, liên quan việc bị cáo bị cáo buộc thổi phồng và bóp méo mức độ hoạt động của các sản phẩm trong hệ Terraform để thu hút nhà đầu tư.