La Commissione dei Valori Mobiliari (CVM), autorità federale responsabile della vigilanza sul mercato dei capitali in Brasile, ha sospeso le attività di nove aziende del settore finanziario. Le compagnie offrivano servizi di intermediazione e investimenti in forex (mercato di cambio di valute estere) e opzioni senza autorizzazione dello Stato brasiliano.
La CVM ha pubblicato tre atti dichiarativi tra lunedì (24) e giovedì (27) di febbraio. Gli ordini sono stati emessi dalla Superintendenza delle Relazioni con il Mercato e Intermediari dopo l'identificazione di raccolta irregolare di clienti residenti in Brasile.
La legislazione nazionale richiede una registrazione specifica per qualsiasi azienda che offra pubblicamente servizi di intermediazione di valori mobiliari. Senza questa registrazione, l'investitore rimane non protetto in caso di frode o perdita di capitale, senza accesso a risorse legali nel paese.
Le nove aziende sospese
Il Decreto Dichiarativo CVM 24.856, pubblicato lunedì (24), ha sospeso cinque broker con sede all'estero: Visfh Corp LLC, Axiun Broker Corp LLC, Clarus Option Corp LLC, Delta Broker LLC e OB Trader Corp LLC. La CVM ha elencato sei indirizzi elettronici collegati a questi marchi con ordine di interruzione dell'accesso.
Il Decreto Dichiarativo CVM 24.870, di giovedì (26), ha mirato al gruppo ATFX. Sono state sospese le aziende AT Global Markets International Limited, AT Global Markets Ltda e AT Capital Group Limited. L'indagine ha trovato indizi di prospezione attiva di investitori con l'assistenza di AT Assessoria de Investimentos. La regolamentazione brasiliana richiede che i consulenti finanziari siano legati a istituzioni registrate nel sistema di distribuzione di valori mobiliari.
Il Decreto Dichiarativo CVM 24.873, di venerdì (27), ha bloccato la Mirlux Options. L'azienda cercava clienti in Brasile tramite due pagine su internet. L'ordine comprende qualsiasi pubblicità o invito all'investimento effettuato in modo diretto o indiretto, inclusi applicazioni mobili e social media.
Multa di R$ 1.000 al giorno
Le aziende che non rispettano gli ordini sono soggette a una multa coninatória (penalità finanziaria applicata per forzare il rispetto di un obbligo) di R$ 1.000 al giorno, sia per le aziende che per le persone fisiche coinvolte negli atti illeciti.
La CVM chiede ai clienti danneggiati di registrare denunce presso il Servizio di Assistenza al Cittadino. Le informazioni ricevute saranno utilizzate per accelerare le indagini.
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